形考任务2（客观测验题，权重20%）

试卷总分:100  得分:100

一、单选题（每小题3分，共10道）

1.注册制一般适用于（ 　 ）

A.市场化程度较低的欠成熟股票市场

B.市场化程度一般的发展中国家

C.市场化程度较高的新兴市场国家

D.市场化程度较高的成熟股票市场

2.注册制的特点不包括（　）

A.实行信息公开制度

B.实行投资者自我判断制度

C.实行自动生效制度

D.实行实质管理原则

3.股票不公开直接发行的优点有（　）

A.发行范围广，发行对象多

B.股票变现能力强，流通性好

C.有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力

D.发行方式弹性较大，发行成本低

4.股票未来收益的现值称为（　）

A.票面价值

B.内在价值

C.账面价值

D.清算价值

5.股票名称前标记有XD，表示购买该股票将（ 　 ）

A.不再享有配送股的权利

B.享有配送股的权利

C.不再享有派息的权利

D.享有派息的权利

6.当今证券信息的主要来源渠道是（ 　 ）

A.报纸

B.杂志

C.互联网

D.专家推介

7.假设某股票股权登记日的收盘价为20元，每10股派发现金10元和派送10股，则次日开盘参考价为（　）

A.9.5元

B.10元

C.19元

D.20元

8.开放式基金单个开放日中，基金管理人在当日接受赎回比例不低于基金总份额的（ 　）的前提下可以对其余赎回申请延期办理。

A.5%

B.7.5%

C.10%

D.12.5%

9.某投资者拿出20000万元购买某只基金，该基金的申购费率为1.0%，申购日基金单位净值为2元，则该投资者买入的基金份额为（　 ）份。

A.10000

B.9900

C.9800

D.9700

10.某投资者持有某只基金10000份，该基金的赎回费率为0.5%，赎回日基金单位净值为2元，则该投资者赎回的金额为（ 　 ）元。

A.19700

B.19800

C.19900

D.20000

二、多选题（每小题4分，共10道）

11.核准制的问题包括（ 　 ）

A.效率低下，影响企业设立资本增加的需要

B.证券监管机构的价值判断可能出现偏差

C.无法阻止质量低劣的股票进入股票市场

D.容易使投资者对证券监管机构的价值判断产生依赖心理

12.股票公开间接发行的优点是（ 　）

A.发行范围广，发行对象多，发行人易于足额筹集资本

B.股票变现能力强，流通性好

C.有助于提高发行人的知名度和扩大其影响力

D.手续简易，发行成本低

13.以下关于股票交易的说法，正确的是（　 ）

A.股票账户不仅可以购买股票，还可以购买基金、债券等投资品

B.新股发行和增发新股的申购可以接受投资者的撤单委托

C.目前我国股票市场实行“T+1”交割制度

D.目前我国股票市场实行证券集中托管和无纸化交易制度

14.金融债券的特点包括（　）

A.与公司债券相比，金融债券的安全系数高

B.金融债券的债权人可以提前抽回本金

C.与银行存单相比，金融债券的盈利性强

D.金融债券允许进入二级市场流通转让，具有可流通性

15.以下符合发行公司债券的实质性条件的有（ 　）

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币6000万元

B.累计债券总额不超过公司净资产额的40％

C.企业最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D.资金必须按规定用途使用，不得用于弥补亏损和非生产性支出

16.以下关于基金的认购和申购的说法，以下正确的是（ 　 ）

A.认购发生在开放式基金募集期间、基金尚未成立时

B.申购发生在基金成立之后

C.基金公司内包括货币基金在内的各种基金间的转换一般会有费用优惠

D.申购存在一段时间的封闭期

17.在对基金业绩评价时，需要考虑（ 　）

A.关注基金投资对象的价格波动

B.关注基金业绩的长期表现

C.仅关注基金的绝对业绩

D.关注基金的风险

18.以下关于证券信息来源的说法，正确的是（ 　 ）

A.中国证监会官网是获取开放式基金相关信息的重要渠道

B.纸质版报纸、杂志内容的权威性和及时性一般会高于网络版信息

C.上海证券交易所和深圳证券交易所是获取证券信息的重要渠道

D.证券信息繁杂冗余，投资者需要对所获取的信息加以思考和甄别

19.以下属于我国指定的披露上市公司信息的报刊的是（ 　 ）

A.中国证券报

B.深圳证券报

C.中国改革报

D.证券市场周刊

20.以下关于题材股的说法，正确的是（ 　 ）

A.题材往往是造就个股行情的主要动力之一

B.题材的本质是人们找到或者预期的一个新的发展目标

C.题材拥有具体、清晰的特点

D.题材具有新颖性、时效性的特点

三、判断题（每小题3分，共10道）

21.在注册制下，发行价格、发行人素质等实质条件构成股票发行合法性的先决条件。（ 　 ）

22.核准制的目的之一在于禁止质量差的股票公开发行。（　）

23.集合竞价的原则是在有效价格范围内选取使所有委托产生最大成交量的价位。（ 　）

24.开放式基金的认购费率和申购费率一般相差不大。（ 　 ）

25.目前，封闭式基金是国际基金市场的主流品种。（ 　）

26.真正反映基金投资管理水平的是相对业绩。（ 　 ）

27.某只基金大部分资产投资中小企业股票，在评价其业绩时应该参考沪深300指数。（ 　 ）

28.挖掘题材股，必须着重关注反复炒作的题材。（ 　 ）

29.政府部门是证券信息的重要供给者。（ 　）

30.基金相关信息可以到管理该基金的基金管理公司官网上去查询。（ 　 ）