《证券投资学》2023年9月作业考核-00001

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 20 道试题,共 40 分)

1.债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ） 。

A.券面形态

B.发行方式

C.流通方式

D.偿还方式

2.资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（ ）。

A.证券市场和回购协议市场

B.证券市场和中长期信贷市场

C.证券市场和同业拆借市场

D.证券市场和货币市场

3.以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。

A.法定存款准备金

B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.直接信用控制

4.K 线图中十字线的出现，表明（ ）。

A.买方力量还是略微比卖方力量大一点

B.卖方力量还是略微比买方力量大一点

C.买卖双方的力量不分上下

D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

5.当开盘价正好与最高价相等时出现的 K 线被称为（ ）。

A.光头阳线

B.光头阴线

C.光脚阳线

D.光脚阴线

6.在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（ ）。

A.确定该行业是否属于周期性行业

B.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率

C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重

D.该行业内的市场结构

7.假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为 5 元，必要收益率为 10%。当前股票市价为 45 元，该股是否具有投资价值。（ ）

A.可有可无

B.有

C.没有

D.条件不够

8.上证指数分类法将上市公司分为（ ）类。

A.4

B.5

C.6

D.7

9.下列不属于证券市场的基本职能的是（ ）。

A.筹措资金

B.资本定价

C.资本配置

D.国有企业转制

10.高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（ ）。

A.上涨

B.剧烈波动

C.下跌

D.不确定

11.债券是由（ ）出具的。

A.投资者

B.债权人

C.债务人

D.代理发行者

12.完全竞争的根本特点是（ ）。

A.产品无差异

B.生产资料完全流动

C.生产者自由进出市场

D.消费者自由进出市场

13.证券按其性质不同，可以分为 （ ）。

A.凭证证券和有价证券

B.资本证券和货券

C.商品证券和无价证券

D.虚拟证券和有价券

14.当开盘价正好与最高价相等时出现的 K 线被称为（ ）。

A.光头阳线

B.光头阴线

C.光脚阳线

D.光脚阴线

15.宏观经济分析的意义不包括（ ）。

A.把握证券市场的总体变动趋势

B.判断整个证券市场的投资价值

C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向

D.个别证券的价值与走势

16.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（ ）。

A.全额包销

B.余额包销

C.包销

D.代销

17.可转换证券的转换价值（ ）其理论价值时，投资者才会行使其转换权。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不确定

18.技术分析的理论基础是（ ）。

A.道氏理论

B.缺口理论

C.波浪理论

D.江恩理论

19.与基本分析相对，技术分析的优点是（ ）。

A.能够比较全面的把握证券价格的基本走势

B.同市场接近，考虑问题比较直观

C.考虑问题的范围相对较窄

D.进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长

20.下列何种类型的债券具有较高的内在价值（ ）。

A.具有较高提前赎回可能性

B.流通性好

C.信用等级较低

D.高利付息债券

二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)

21.市场行为最基本的表现（ ）。

A.成交价

B.资金量

C.股指涨跌幅度

D.成交量

22.按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（ ）。

A.收入型基金

B.封闭型基金

C.开放型基金

D.成长型基金

23.按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ ）。

A.普通股股票

B.优先股股票

C.记名股票

D.不记名股票

24.根据行业与经济周期的关系，可以将行业分为以下几类（ ）。

A.增长型行业

B.周期型行业

C.主动型行业

D.防守型行业

25.深交所将上市公司分为（ ）。

A.工业、商业

B.金融业、地产业

C.运输业、地产业

D.公用事业、综合类

26.不完全竞争市场的特点有（ ）。

A.各种生产资料可以完全流动

B.产品之间存在差异

C.生产者对产品有一定的控制能力

D.生产的产品属于不同的种类

27.确定股票发行价格的主要方法有（ ）。

A.市盈率法

B.净资产倍率法

C.竞价确定法

D.现金流量折现法

28.债券的特征可以表现为（ ）。

A.偿还性

B.安全性

C.收益性

D.流动性

29.证券交易方式主要有（ ）。

A.现货交易

B.信用交易

C.期货交易

D.期权交易

30.证券交易所的组织形式分为（ ）。

A.公司制

B.会员制

C.合作制

D.独资

三、判断题 (共 20 道试题,共 40 分)

31.严重的通货膨胀能使股票和债券的价格同时下跌。（ ）

32.证券交易所决定证券每日的开盘价。（ ）

33.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（ ）

34.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（ ）

35.公众股是指社会公众股部分。（ ）

36.ＧＤＰ即国民生产总值，是指一定时期内在一国国内新创造的产品和劳务的价值总额。（ ）

37.债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（ ）

38.基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。（ ）

39.一国证券市场总是与该国的ＧＤＰ成正相关的变化。（ ）

40.发行债券是金融机构的主动负债。（ ）

41.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。（ ）

42.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成，但不以盈利为目的的法人。（ ）

43.所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。（ ）

44.一般而言，利率与股票价格成反相关变化。（ ）

45.证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。 （ ）

46.在价、量基础上进行的统计、数学计算、绘制图表方法是技术分析主要的方法。

47.在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（ ）

48.上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。（）

49.实体长于上影线的阳线，表示买方严重受挫，空方占优势。

50.基金的资产价值越高，其基金单位的价格也就越高；反之，基金的资产价值越低，其基金单位的价格也就越低。（ ）