《证券投资学》平时作业-00001

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.公债不是（ ）。

A.有价证券

B.虚拟资本

C.筹资手段

D.所有权凭证

2.投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（ ）。

A.市价委托

B.限价委托

C.停止损失委托指令

D.停止损失限价委托指令

3.安全性最高的有价证券是（）。

A.股票

B.国债

C.公司债券

D.金融债券

4.广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。

A.货物证券

B.凭证证券

C.权益证券

D.债务证券

5.某股票 1999 年每股股利为 0.5 元，2000 年为 0.7 元，则该股 2000 年股利增长率为（ ）。

A.40%

B.20%

C.30%

D.35%

6.开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。

A.市场供求

B.基金资产总值

C.基金单位资产净值

D.基金收益

7.下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。（ ）

A.公共事业

B.能源

C.设备

D.房地产

8.高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（ ）。

A.上涨

B.剧烈波动

C.下跌

D.不确定

9.技术分析理论认为市场过去的行为（ ）。

A.完全确定未来的趋势

B.可以作为预测未来的参考

C.对预测未来的走势无帮助

10.当开盘价正好与最高价相等时出现的 K 线被称为（ ）。

A.光头阳线

B.光头阴线

C.光脚阳线

D.光脚阴线

11.证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ ）。

A.股票市场和债券市场

B.场内市场和场外市场

C.发行市场和流通市场

D.国内市场和国外市场

12.高通货膨胀下的ＧＤＰ增长必将导致证券价格的（ ）。

A.上涨

B.剧烈波动

C.下跌

D.不确定

13.当开盘价正好与最高价相等时出现的 K 线被称为（ ）。

A.光头阳线

B.光头阴线

C.光脚阳线

D.光脚阴线

14.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（ ）。

A.公司经营效益

B.居民收入水平

C.投资者对股价的预期

D.通货膨胀和国际收支等

15.机构投资者主要有（ ）。

A.企业

B.金融机构

C.公益基金

D.以上都是

16.行业分析属于一种（ ）。

A.微观分析

B.中观分析

C.宏观分析

D.三者兼有

17.以下不是证券发行主体的是（ ）。

A.政府

B.企业

C.居民

D.金融机构

18.下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力。（ ）

A.公共事业

B.能源

C.设备

D.房地产

19.技术分析的理论基础是（ ）。

A.道氏理论

B.缺口理论

C.波浪理论

D.江恩理论

20.契约型基金反映的是（ ）。

A.产权关系

B.所有权关系

C.债权债务关系

D.信托关系

21.以下措施属于紧缩的货币政策的有（ ）。

A.提高利率

B.降低利率

C.减少货币供应量

D.加强信贷控制

22.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。

A.政府及其机构、金融机构、公司和企业

B.中央政府、地方政府、公司和企业

C.政府机构、中央银行、公司和企业

D.政府机构、金融机构、财政部、公司和企业

23.根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（ ）。

A.２５％

B.３０％

C.３５％

D.４０％

24.技术分析的理论基础是（ ）。

A.道氏理论

B.缺口理论

C.波浪理论

D.江恩理论

25.某股票 1999 年每股股利为 0.5 元，2000 年为 0.7 元，则该股 2000 年股利增长率为（ ）。

A.40%

B.20%

C.30%

D.35%

26.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（ ）市场。

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

27.我国现行的国民经济行业分类采取（ ）。

A.点分类法

B.面分类法

C.线分类法

D.产业分类法

28.债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。

A.债权

B.资产所有权

C.财产支配权

D.资金使用权

29.证券公司的主要业务内容有（ ）。

A.股票、债券和基金

B.发行、自营和基金管理

C.承销、咨询和基金管理

D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理

30.K 线图中十字线的出现，表明（ ）。

A.买方力量还是略微比卖方力量大一点

B.卖方力量还是略微比买方力量大一点

C.买卖双方的力量不分上下

D.行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义

二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)

31.根据债券券面形态，国债可以分为（ ） 。

A.实物国债

B.凭证式国债

C.记帐式国债

D.附息票国债

32.股价趋势从其运动方向看，可分为（ ）。

A.长期趋势

B.上涨趋势

C.水平趋势

D.下跌趋势

33.我国证券市场的行业划分是（ ）。

A.上证指数分为五类，即工业、商业、地产业、公用事业和综合类。深证指数分为六类，即工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类

B.上证指数分为六类，即工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类。深证指数分为五类，即工业、商业、地产业、公用事业和综合类

C.上证指数、深证指数分类的区别是深证指数分类有金融业

D.上证指数、深证指数分为六类，即工业、商业、金融业、地产业、公用事业和综合类

34.道.琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。

A.工业

B.农业

C.运输业

D.公用事业

35.不完全竞争市场的特点有（ ）。

A.各种生产资料可以完全流动

B.产品之间存在差异

C.生产者对产品有一定的控制能力

D.生产的产品属于不同的种类

36.（ ）是影响股票投资价值的内部因素。

A.公司净资产

B.是否有主力机构在做庄

C.公司盈利水平

D.公司的股利政策

37.下列哪些行为会推动股票价格的上涨（ ）。

A.降低法定存款准备金率

B.降低再贴现率

C.央行大量购买国债

D.控制信贷规模

38.影响债券利率的因素主要有（ ） 。

A.银行利率水平

B.筹资者资信

C.债券票面金额

D.债券偿还期限

39.影响封闭式基金交易价格的因素包括（ ）。

A.基金管理人的管理水平

B.整个证券市场的状况

C.政府有关基金的政策

D.宏观经济状况

40.关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（ ）。

A.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的

B.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌

C.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差

D.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力

三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)

41.公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成，但不以盈利为目的的法人。（ ）

42.一国证券市场总是与该国的ＧＤＰ成正相关的变化。（ ）

43.债券不是债权债务关系的法律凭证。（ ）

44.有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（ ）

45.税后净利是公司股息分配的基础和最高限额。（ ）

46.B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（ ）

47.在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。（ ）

48.证券交易所决定证券每日的开盘价。（ ）

49.在价、量基础上进行的统计、数学计算、绘制图表方法是技术分析主要的方法。

50.购物券是一种有价证券。（ ）