《投资银行理论与实践》24春在线作业1-00001

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)

1.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。

A.货币市场；

B.资本市场；

C.股票市场；

D.债券市场。

2.（ ）又有金边债券的称谓。

A.国债；

B.金融债券；

C.政府债券；

D.公司债券。

3.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。

A.承销；

B.经纪；

C.自营；

D.做市。

4.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。

A.路演；

B.墓碑广告；

C.尽职调查；

D.股票推销。

5.投资银行属于（ ）。

A.存款机构；

B.投资性中介机构；

C.合约性储蓄机构；

D.商业银行机构。

6.我国国债招标发行采用的是（ ）方式。

A.美国；

B.荷兰；

C.英国；

D.德国。

7.投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。

A.路演

B.墓碑广告

C.尽职调查

D.股票推销

8.一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。

A.AA；

B.A；

C.BBB；

D.BB。

9.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。

A.金融工程；

B.基金管理；

C.私募；

D.项目融资。

10.投资银行的本源业务是（ ）。

A.承销；

B.经纪；

C.自营；

D.并购。

二、多选题 (共 10 道试题,共 30 分)

11.根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。

A.股票发行；

B.公募；

C.私募；

D.债券发行；

E.基金单位发行。

12.债券的信用等级主要反映债券的（ ）。

A.质量;

B.发行计划；

C.还本付息能力；

D.还本付息资金来源；

E.投资风险。

13.证券承销的范围包括（ ）。

A.政府债券；

B.外国公司发行的证券；

C.国际金融机构发行的证券；

D.国内公司发行的债券；

E.国内公司发行的股票。

14.属于投资级的债券包括（ ）。

A.AA；

B.A；

C.AAA；

D.BB；

E.CCC。

15.风险投资机构的职责包括（ ）。

A.筹集资金;

B.参与被投资企业的经营管理；

C.盈利退出；

D.评估选择投资项目；

E.开发风险企业适用的技术。

16.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。

A.融资;

B.投资咨询；

C.融券；

D.自营；

E.基金管理。

17.影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。

A.金融市场状况;

B.储蓄存款利率；

C.发行公司的信用状况

D.发行证券的种类；

E.投资银行信誉。

18.投资银行做市业务的目的是（ ）。

A.获取坐庄机会;

B.获取价差收入；

C.带动投资银行一级市场业务；

D.进行大宗交易；

E.建立头寸。

19.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。

A.承销方式;

B.承销程序；

C.发行定价；

D.承销费用的收取；

E.投资银行的选择。

20.下面属于投资银行业务的有（ ）。

A.资产证券化；

B.存贷款；

C.证券承销；

D.风险投资；

E.证券投资基金。

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

21.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。

22.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。

23.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。

24.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。

25.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。

26.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。

27.投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。

28.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。

29.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。

30.目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。