《投资银行理论与实践》24春在线作业2-00001

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)

1.投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。

A.承销；

B.经纪；

C.自营；

D.做市。

2.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。

A.金融工程；

B.基金管理；

C.私募；

D.项目融资。

3.我国国债招标发行采用的是（ ）方式。

A.美国；

B.荷兰；

C.英国；

D.德国。

4.投资银行的活动领域主要集中在（ ）。

A.货币市场；

B.资本市场；

C.股票市场；

D.债券市场。

5.一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。

A.AA；

B.A；

C.BBB；

D.BB。

6.位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。

A.过桥贷款；

B.股权资本；

C.优先债务；

D.从属债务。

7.投资银行属于（ ）。

A.存款机构；

B.投资性中介机构；

C.合约性储蓄机构；

D.商业银行机构。

8.为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。

A.路演；

B.墓碑广告；

C.尽职调查；

D.股票推销。

9.投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。

A.承销;

B.经纪；

C.自营；

D.并购。

10.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。

A.过桥贷款；

B.股权资本；

C.优先债务；

D.从属债务。

二、多选题 (共 10 道试题,共 30 分)

11.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。

A.融资;

B.投资咨询；

C.融券；

D.自营；

E.基金管理。

12.在风险投资中提供资金的主要有（ ）。

A.机构投资者;

B.商业银行；

C.富有的个人；

D.私募证券基金；

E.大公司资本。

13.投资银行的传统业务包括（ ）业务。

A.承销；

B.经纪；

C.自营；

D.并购；

E.基金管理。

14.证券发行管理制度大致分为（ ）。

A.卖空制；

B.信用制；

C.登记制；

D.核准制；

E.买空制。

15.风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ）。

A.技术风险；

B.市场风险；

C.资金风险；

D.管理风险；

E.信息风险。

16.投资银行的职能包括（ ）。

A.期限中介;

B.资金中介；

C.信息中介；

D.风险中介；

E.流动性中介。

17.与公募相比，私募发行的特点是（ ）。

A.购买者是特定投资者；

B.监管宽松；

C.融资速度快；

D.不需要公开发行证券；

E.发行价格协商而定。

18.影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。

A.金融市场状况;

B.储蓄存款利率；

C.发行公司的信用状况

D.发行证券的种类；

E.投资银行信誉。

19.影响承销费用的因素包括（ ）。

A.股票市场状况；

B.证券发行规模；

C.发行公司的信用状况

D.发行证券的种类；

E.投资银行信誉。

20.证券承销的范围包括（ ）。

A.政府债券；

B.外国公司发行的证券；

C.国际金融机构发行的证券；

D.国内公司发行的债券；

E.国内公司发行的股票。

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

21.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。

22.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。

23.承销是指投资银行将股票销售出去。

24.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。

25.在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。

26.投资银行从事并购业务体现其财力与智力的结合。

27.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。

28.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。

29.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。

30.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。